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保薦機(jī)構(gòu)

廣發(fā)證券股份有限公司

上市公司簡稱

上海滬工

保薦代表人

吳廣斌、周春曉

上市公司代碼

603131

序號(hào)

工作內(nèi)容

實(shí)施情況

1

建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作制度，并針對(duì)具體的持續(xù)督導(dǎo)工作制定相應(yīng)的工作計(jì)劃。

廣發(fā)證券已建立健全并有效執(zhí)行了持續(xù)督導(dǎo)制度，已根據(jù)公司的具體情況制定了相應(yīng)的工作計(jì)劃。

2

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，在持續(xù)督導(dǎo)工作開始前，與上市公司或相關(guān)當(dāng)事人簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，明確雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利義務(wù)，并報(bào)上海證券交易所備案。

廣發(fā)證券已與上海滬工簽訂《承銷暨保薦協(xié)議》，該協(xié)議已明確了雙方在持續(xù)督導(dǎo)期的權(quán)利和義務(wù)，并報(bào)上海證券交易所備案。

3

通過日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場走訪、盡職調(diào)查等方式開展持續(xù)督導(dǎo)工作。

2018年持續(xù)督導(dǎo)期間，廣發(fā)證券通過日常溝通、定期或不定期回訪、現(xiàn)場辦公及走訪等方式，對(duì)公司開展了持續(xù)督導(dǎo)工作。

4

持續(xù)督導(dǎo)期間，按照有關(guān)規(guī)定對(duì)上市公司違法違規(guī)事項(xiàng)公開發(fā)表聲明的，應(yīng)于披露前向上海證券交易所報(bào)告，并經(jīng)上海證券交易所審核后在指定媒體上公告。

公司在持續(xù)督導(dǎo)期間無違法違規(guī)事項(xiàng)。

5

持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法違規(guī)、違背承諾等事項(xiàng)的，應(yīng)自發(fā)現(xiàn)或應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)之日起五個(gè)工作日內(nèi)向上海證券交易所報(bào)告。

公司或相關(guān)當(dāng)事人無違法違規(guī)、違背承諾等事項(xiàng)。

6

督導(dǎo)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員遵守法律、法規(guī)、部門規(guī)章和上海證券交易發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件，并切實(shí)履行其所做出的各項(xiàng)承諾。

公司及其董事、監(jiān)事、高管無違法違規(guī)情況。

7

督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行公司治理制度包括但不限于股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的行為規(guī)范等。

廣發(fā)證券督促公司依照最新要求健全完善公司治理制度，并嚴(yán)格執(zhí)行公司治理制度。

8

督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)控制度，包括但不限于財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)核算制度和內(nèi)部審計(jì)制度，以及募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資、衍生品交易、對(duì)子公司的控制等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

廣發(fā)證券督促公司嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度。

9

督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度審閱信息披露文件及其他相關(guān)文件，并有充分理由確信上市公司向上海證券交易所提交的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

廣發(fā)證券督促公司嚴(yán)格執(zhí)行信息披露制度，審閱信息披露文件及其他相關(guān)文件，詳見“二、信息披露及其審閱情況”。

10

對(duì)上市公司的信息披露文件及向中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱，對(duì)存在問題的信息披露文件應(yīng)及時(shí)督促上市公司予以更正或補(bǔ)充，上市公司不予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告。

廣發(fā)證券對(duì)公司的信息披露文件及向中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所提交的其他文件及時(shí)進(jìn)行事前審閱，詳見“二、信息披露及其審閱情況”。

11

對(duì)上市公司的信息披露文件未進(jìn)行事前審閱的，應(yīng)在上市公司履行信息披露義務(wù)后五個(gè)交易日內(nèi)，完成對(duì)有關(guān)文件的審閱工作，對(duì)存在問題的信息披露文件應(yīng)及時(shí)督促上市公司更正或補(bǔ)充，上市公司不予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)及時(shí)向上證券交易所報(bào)告。

詳見“二、信息披露及其審閱情況”。

12

關(guān)注上市公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰、上海證券交易所紀(jì)律處分或者被上海證券交易所出具監(jiān)管關(guān)注函的情況，并督促其完善內(nèi)部控制制度，采取措施予以糾正。

2018年持續(xù)督導(dǎo)期間，上海滬工及相關(guān)主體未出現(xiàn)該等事項(xiàng)。

13

持續(xù)關(guān)注上市公司及控股股東、實(shí)際控制人等履行承諾的情況，上市公司及控股股東、實(shí)際控制人等未履行承諾事項(xiàng)的，及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告。

2018年持續(xù)督導(dǎo)期間，上海滬工及控股股東、實(shí)際控制人不存在未履行承諾。

14

關(guān)注公共傳媒關(guān)于上市公司的報(bào)道，及時(shí)針對(duì)市場傳聞進(jìn)行核查。經(jīng)核查后發(fā)現(xiàn)上市公司存在應(yīng)披露未披露的重大事項(xiàng)或與披露的信息與事實(shí)不符的，應(yīng)及時(shí)督促上市公司如實(shí)披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，應(yīng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告。

2018年持續(xù)督導(dǎo)期間，上海滬工未出現(xiàn)該等事項(xiàng)。

15

發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，保薦人應(yīng)督促上市公司做出說明并限期改正，同時(shí)向上海證券交易所報(bào)告：（一）上市公司涉嫌違反《上市規(guī)則》等上海證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；（二）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽名人員出具的專業(yè)意見可能存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏等違法違規(guī)情形或其他不當(dāng)情形；（三）上市公司出現(xiàn)《保薦辦法》第七十一條、第七十二條規(guī)定的情形；（四）上市公司不配合保薦人持續(xù)督導(dǎo)工作；（五）上海證券交易所或保薦人認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形。

2018年持續(xù)督導(dǎo)期間，上海滬工及相關(guān)主體未出現(xiàn)該等事項(xiàng)。

16

制定對(duì)上市公司的現(xiàn)場檢查工作計(jì)劃，明確現(xiàn)場檢查工作要求，確?，F(xiàn)場檢查工作質(zhì)量。

在對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查時(shí)，廣發(fā)證券制定了現(xiàn)場檢查的相關(guān)工作計(jì)劃，明確了現(xiàn)場檢查工作要求，確保了檢查工作質(zhì)量。

17

上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)自知道或應(yīng)當(dāng)知道之日起十五日內(nèi)或上海證券交易所要求的期限內(nèi)，對(duì)上市公司進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場檢查：（一）控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用上市公司資金；（二）違規(guī)為他人提供擔(dān)保；（三）違規(guī)使用募集資金；（四）違規(guī)進(jìn)行證券投資、套期保值業(yè)務(wù)等；（五）關(guān)聯(lián)交易顯失公允或未履行審批程序和信息披露義務(wù)；（六）業(yè)績出現(xiàn)虧損或營業(yè)利潤比上年同期下降50%以上；（七）上海證券交易所要求的其他情形。

2018年持續(xù)督導(dǎo)期間，上海滬工及相關(guān)主體未出現(xiàn)該等事項(xiàng)。

18

持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)。

保薦機(jī)構(gòu)已持續(xù)關(guān)注公司募集資金的專戶存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾，并對(duì)募投項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度給予了重點(diǎn)關(guān)注。