證券代碼：603131 證券簡(jiǎn)稱：上海滬工 公告編號(hào)：2020-079
債券代碼：113593 債券簡(jiǎn)稱：滬工轉(zhuǎn)債
上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司
關(guān)于使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的進(jìn)展公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
一、現(xiàn)金管理概況
（一）現(xiàn)金管理目的
在保證公司日常經(jīng)營(yíng)資金需求的情況下，公司使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好、低風(fēng)險(xiǎn)的理財(cái)產(chǎn)品，能有效提高閑置資金的使用效率，增加公司的投資收益，有利于為公司股東獲取更多的投資回報(bào)。
（二）資金來(lái)源
本次現(xiàn)金管理的資金系公司閑置自有資金。
（三）現(xiàn)金管理產(chǎn)品的基本情況
|
受托方 |
產(chǎn)品類(lèi)型 |
產(chǎn)品名稱 |
金額（萬(wàn)元） |
預(yù)計(jì)年化收益率 |
預(yù)計(jì)收益金額（萬(wàn)元） |
產(chǎn)品期限 |
收益類(lèi)型 |
結(jié)構(gòu)化安排 |
是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易 |
|
中信建投證券 |
報(bào)價(jià)回購(gòu) |
固收寶?28天期（新客專享） |
8.00 |
5.18% |
0.03 |
28天 |
固定收益類(lèi) |
無(wú) |
否 |
|
中信建投證券 |
報(bào)價(jià)回購(gòu) |
固收寶?28天期 |
2,000.00 |
3.00% |
4.60 |
28天 |
固定收益類(lèi) |
無(wú) |
否 |
|
中信建投證券 |
報(bào)價(jià)回購(gòu) |
固收寶?14天期 |
1,992.20 |
2.90% |
2.22 |
14天 |
固定收益類(lèi) |
無(wú) |
否 |
|
中信建投證券 |
報(bào)價(jià)回購(gòu) |
固收寶?7天期 |
2,000.00 |
2.80% |
1.07 |
7天 |
固定收益類(lèi) |
無(wú) |
否 |
|
中信建投證券 |
報(bào)價(jià)回購(gòu) |
固收寶?3天期 |
2,000.00 |
2.60% |
0.71 |
3天 |
固定收益類(lèi) |
無(wú) |
否 |
|
中信建投證券 |
報(bào)價(jià)回購(gòu) |
固收寶?7天期 |
2,000.00 |
2.90% |
1.11 |
7天 |
固定收益類(lèi) |
無(wú) |
否 |
|
中信建投證券 |
報(bào)價(jià)回購(gòu) |
固收寶?3天期 |
2,000.00 |
2.60% |
0.71 |
3天 |
固定收益類(lèi) |
無(wú) |
否 |
|
中信建投證券 |
報(bào)價(jià)回購(gòu) |
固收寶?2天期 |
1,995.20 |
2.50% |
0.27 |
2天 |
固定收益類(lèi) |
無(wú) |
否 |
|
建設(shè)銀行 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
中國(guó)建設(shè)銀行上海市分行單位結(jié)構(gòu)性存款 |
7,000.00 |
1.54%-3.20% |
26.88-55.85 |
91天 |
保本浮動(dòng)收益型 |
無(wú) |
否 |
（四）現(xiàn)金管理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制
1、公司制訂了《理財(cái)和結(jié)構(gòu)性存款業(yè)務(wù)管理制度》，嚴(yán)格控制相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
2、公司嚴(yán)格遵循安全性、流動(dòng)性、收益性的原則，使用閑置資金，以不影響公司正常經(jīng)營(yíng)和戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃為前提條件，投資于結(jié)構(gòu)性存款以及安全性高、流動(dòng)性好、保本型或低風(fēng)險(xiǎn)浮動(dòng)收益型的理財(cái)產(chǎn)品，及券商收益憑證、報(bào)價(jià)回購(gòu)、固定收益類(lèi)產(chǎn)品、國(guó)債逆回購(gòu)、基金、信托、債券等。
3、明確相關(guān)組織機(jī)構(gòu)的管理職責(zé)，確立審批機(jī)制。公司財(cái)務(wù)部及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
4、公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)的審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
5、公司將嚴(yán)格根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的具體情況及相應(yīng)的收益情況。
二、現(xiàn)金管理的具體情況
（一）產(chǎn)品的主要條款
1、固收寶?28天期（新客專享）
|
產(chǎn)品名稱 |
固收寶?28天期（新客專享） |
|
產(chǎn)品代碼 |
132004028996 |
|
購(gòu)買(mǎi)金額 |
8萬(wàn) |
|
產(chǎn)品期限 |
28天 |
|
收益類(lèi)型 |
固定收益類(lèi) |
|
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
低風(fēng)險(xiǎn) |
|
產(chǎn)品起息日 |
2020年12月01日 |
|
產(chǎn)品到期日 |
2020年12月29日 |
|
預(yù)計(jì)年化收益率 |
5.18% |
2、固收寶?28天期
|
產(chǎn)品名稱 |
固收寶?28天期 |
|
產(chǎn)品代碼 |
132004028028 |
|
購(gòu)買(mǎi)金額 |
2,000萬(wàn) |
|
產(chǎn)品期限 |
28天 |
|
收益類(lèi)型 |
固定收益類(lèi) |
|
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
低風(fēng)險(xiǎn) |
|
產(chǎn)品起息日 |
2020年12月01日 |
|
產(chǎn)品到期日 |
2020年12月29日 |
|
預(yù)計(jì)年化收益率 |
3.00% |
3、固收寶?14天期
|
產(chǎn)品名稱 |
固收寶?14天期 |
|
產(chǎn)品代碼 |
132004014014 |
|
購(gòu)買(mǎi)金額 |
1,992.20萬(wàn) |
|
產(chǎn)品期限 |
14天 |
|
收益類(lèi)型 |
固定收益類(lèi) |
|
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
低風(fēng)險(xiǎn) |
|
產(chǎn)品起息日 |
2020年12月01日 |
|
產(chǎn)品到期日 |
2020年12月15日 |
|
預(yù)計(jì)年化收益率 |
2.90% |
4、固收寶?7天期
|
產(chǎn)品名稱 |
固收寶?7天期 |
|
產(chǎn)品代碼 |
132004007007 |
|
購(gòu)買(mǎi)金額 |
2,000萬(wàn) |
|
產(chǎn)品期限 |
7天 |
|
收益類(lèi)型 |
固定收益類(lèi) |
|
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
低風(fēng)險(xiǎn) |
|
產(chǎn)品起息日 |
2020年12月07日 |
|
產(chǎn)品到期日 |
2020年12月14日 |
|
預(yù)計(jì)年化收益率 |
2.80% |
5、固收寶?3天期
|
產(chǎn)品名稱 |
固收寶?3天期 |
|
產(chǎn)品代碼 |
132004003003 |
|
購(gòu)買(mǎi)金額 |
2,000萬(wàn) |
|
產(chǎn)品期限 |
3天 |
|
收益類(lèi)型 |
固定收益類(lèi) |
|
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
低風(fēng)險(xiǎn) |
|
產(chǎn)品起息日 |
2020年12月08日 |
|
產(chǎn)品到期日 |
2020年12月11日 |
|
預(yù)計(jì)年化收益率 |
2.60% |
6、固收寶?7天期
|
產(chǎn)品名稱 |
固收寶?7天期 |
|
產(chǎn)品代碼 |
132004007007 |
|
購(gòu)買(mǎi)金額 |
2,000萬(wàn) |
|
產(chǎn)品期限 |
7天 |
|
收益類(lèi)型 |
固定收益類(lèi) |
|
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
低風(fēng)險(xiǎn) |
|
產(chǎn)品起息日 |
2020年12月15日 |
|
產(chǎn)品到期日 |
2020年12月22日 |
|
預(yù)計(jì)年化收益率 |
2.90% |
7、固收寶?3天期
|
產(chǎn)品名稱 |
固收寶?3天期 |
|
產(chǎn)品代碼 |
132004003003 |
|
購(gòu)買(mǎi)金額 |
2,000萬(wàn) |
|
產(chǎn)品期限 |
3天 |
|
收益類(lèi)型 |
固定收益類(lèi) |
|
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
低風(fēng)險(xiǎn) |
|
產(chǎn)品起息日 |
2020年12月15日 |
|
產(chǎn)品到期日 |
2020年12月18日 |
|
預(yù)計(jì)年化收益率 |
2.60% |
8、固收寶?2天期
|
產(chǎn)品名稱 |
固收寶?2天期 |
|
產(chǎn)品代碼 |
132004002002 |
|
購(gòu)買(mǎi)金額 |
1,995.20萬(wàn) |
|
產(chǎn)品期限 |
2天 |
|
收益類(lèi)型 |
固定收益類(lèi) |
|
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
低風(fēng)險(xiǎn) |
|
產(chǎn)品起息日 |
2020年12月15日 |
|
產(chǎn)品到期日 |
2020年12月17日 |
|
預(yù)計(jì)年化收益率 |
2.50% |
9、中國(guó)建設(shè)銀行上海市分行單位結(jié)構(gòu)性存款
|
產(chǎn)品名稱 |
中國(guó)建設(shè)銀行上海分行結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品 |
|
產(chǎn)品編號(hào) |
31083360020201221001 |
|
購(gòu)買(mǎi)金額 |
7,000萬(wàn)元 |
|
產(chǎn)品期限 |
91天 |
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收益類(lèi)型 |
保本浮動(dòng)收益型產(chǎn)品 |
|
產(chǎn)品起息日 |
2020年12月21日 |
|
產(chǎn)品到期日 |
2021年3月22日 |
|
收益計(jì)算天數(shù) |
91天 |
|
預(yù)計(jì)年化收益率 |
1.54%-3.20% |
（二）現(xiàn)金管理產(chǎn)品的資金投向
1、固收寶
報(bào)價(jià)回購(gòu)交易是指公司作為甲方，中信建投證券作為乙方，乙方通過(guò)基金管理公司設(shè)立特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“基金專戶”）以其持有的基金專戶份額，以及乙方將符合深交所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易相關(guān)規(guī)定的債券、符合深交所和中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的其他證券以及現(xiàn)金作為交易所市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的質(zhì)押品，并以根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算出的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，通過(guò)“乙方向甲方報(bào)價(jià)、甲方接受乙方報(bào)價(jià)”的方式融入資金，甲方于回購(gòu)到期日或到期日之前提前收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。
乙方發(fā)行“固收寶”產(chǎn)品所募集資金將用于開(kāi)展傳統(tǒng)業(yè)務(wù)及FICC創(chuàng)新業(yè)務(wù)，包括固定收益業(yè)務(wù)、大宗商品業(yè)務(wù)、資本中介業(yè)務(wù)等，并通過(guò)合理的資產(chǎn)配置，提高乙方公司整體盈利能力和流動(dòng)性管理水平。
2、中國(guó)建設(shè)銀行上海市分行單位結(jié)構(gòu)性存款
本金部分納入中國(guó)建設(shè)銀行內(nèi)部資金統(tǒng)一管理，收益部分投資于金融衍生產(chǎn)品，產(chǎn)品收益與金融衍生品表現(xiàn)掛鉤。
（四）風(fēng)險(xiǎn)控制分析
公司本次進(jìn)行的現(xiàn)金管理事項(xiàng)，未超過(guò)第四屆董事會(huì)第一次會(huì)議審議通過(guò)的額度范圍。公司將對(duì)投資的產(chǎn)品嚴(yán)格把關(guān)，謹(jǐn)慎決定，控制風(fēng)險(xiǎn)，選擇安全性高、流動(dòng)性好，低風(fēng)險(xiǎn)的理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行投資，保證資金安全。
三、委托理財(cái)受托方情況
本次委托理財(cái)?shù)氖芡蟹街行沤ㄍ蹲C券和建設(shè)銀行均為上海證券交易所上市金融機(jī)構(gòu)，股票代碼分別為601066、601939。受托方與公司不存在任何關(guān)聯(lián)關(guān)系。
四、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債逆回購(gòu)品種的基本情況
截至本公告日，公司近期使用閑置自有資金購(gòu)買(mǎi)國(guó)債逆回購(gòu)品種的具體情況如下：
|
回購(gòu)品種 |
購(gòu)買(mǎi)金額（元） |
購(gòu)買(mǎi)日期 |
到期日 |
年化收益率（%） |
到期收益（元） |
|
1天國(guó)債逆回購(gòu)（滬市） |
39,900,000 |
2020/11/30 |
2020/12/1 |
2.87 |
3,137.34 |
|
1天國(guó)債逆回購(gòu)（深市） |
99,000 |
2020/11/30 |
2020/12/1 |
2.72 |
7.38 |
|
1天國(guó)債逆回購(gòu)（滬市） |
20,000,000 |
2020/12/2 |
2020/12/3 |
3.46 |
1,895.89 |
|
1天國(guó)債逆回購(gòu)（滬市） |
20,000,000 |
2020/12/3 |
2020/12/4 |
3.15 |
5,178.08 |
|
1天國(guó)債逆回購(gòu)（滬市） |
20,000,000 |
2020/12/4 |
2020/12/7 |
2.545 |
1,394.52 |
|
1天國(guó)債逆回購(gòu)（滬市） |
20,000,000 |
2020/12/11 |
2020/12/14 |
3.01 |
1,649.32 |
|
1天國(guó)債逆回購(gòu)（深市） |
8,000 |
2020/12/11 |
2020/12/14 |
2.92 |
0.64 |
|
1天國(guó)債逆回購(gòu)（滬市） |
40,000,000 |
2020/12/14 |
2020/12/15 |
2.71 |
2,969.86 |
|
1天國(guó)債逆回購(gòu)（深市） |
16,000 |
2020/12/14 |
2020/12/15 |
2.56 |
1.12 |
|
1天國(guó)債逆回購(gòu)（深市） |
22,000 |
2020/12/16 |
2020/12/17 |
2.20 |
1.33 |
|
1天國(guó)債逆回購(gòu)（滬市） |
19,900,000 |
2020/12/17 |
2020/12/18 |
2.415 |
3,950.01 |
|
1天國(guó)債逆回購(gòu)（深市） |
74,000 |
2020/12/17 |
2020/12/18 |
2.405 |
14.63 |
|
1天國(guó)債逆回購(gòu)（滬市） |
39,900,000 |
2020/12/18 |
2020/12/19 |
2.905 |
未到期 |
|
1天國(guó)債逆回購(gòu)（深市） |
80,000 |
2020/12/18 |
2020/12/19 |
2.875 |
未到期 |
|
合計(jì) |
219,999,000 |
- |
- |
- |
20,200.12 |
五、對(duì)公司的影響
（一）公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)情況
幣種：人民幣 單位：元
|
財(cái)務(wù)指標(biāo) |
2019年度（經(jīng)審計(jì)） |
2020年1-9月（未經(jīng)審計(jì)） |
|
資產(chǎn)總額 |
1,618,601,439.38 |
2,179,194,493.50 |
|
負(fù)債總額 |
384,754,703.70 |
920,759,748.01 |
|
歸屬上市公司股東的凈資產(chǎn) |
1,223,501,487.30 |
1,252,553,769.10 |
|
歸屬上市公司股東的凈利潤(rùn) |
95,229,510.35 |
54,120,211.00 |
|
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ |
69,894,628.18 |
61,611,762.49 |
（二）對(duì)公司的影響
在保證公司日常經(jīng)營(yíng)資金需求的情況下，公司使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高閑置自有資金的使用效率，增加公司收益，提高公司的整體盈利水平，為股東獲取更多的投資回報(bào)。公司擬使用閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)合法合規(guī)，已履行規(guī)定的審批程序，不存在損害公司和股東利益的情形。公司不存在負(fù)有大額負(fù)債同時(shí)購(gòu)買(mǎi)大額理財(cái)產(chǎn)品的情形。
（三）會(huì)計(jì)處理方式
公司將根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部財(cái)務(wù)制度的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)處理，具體以年度審計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)。
六、風(fēng)險(xiǎn)提示
公司選擇經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)、依法設(shè)立的具有良好資質(zhì)、征信高的上市金融機(jī)構(gòu)作為受托方，購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好、低風(fēng)險(xiǎn)的理財(cái)產(chǎn)品，總體風(fēng)險(xiǎn)可控。但并不排除市場(chǎng)波動(dòng)、宏觀金融政策變化等系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
七、決策程序的履行及獨(dú)立董事意見(jiàn)
2020年11月6日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理額度的議案》，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見(jiàn)。詳見(jiàn)公司于上海證券交易所網(wǎng)站上披露的《第四屆董事會(huì)第一次會(huì)議決議公告》（公告編號(hào)：2020-075）。
八、截至本公告日，公司最近十二個(gè)月使用自有資金委托理財(cái)?shù)那闆r
金額：萬(wàn)元
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序號(hào) |
理財(cái)產(chǎn)品類(lèi)型 |
實(shí)際投入金額 |
實(shí)際收回本金 |
實(shí)際收益 |
尚未收回本金金額 |
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1 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
2,000.00 |
2,000.00 |
8.08 |
0.00 |
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2 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
5,000.00 |
5,000.00 |
39.38 |
0.00 |
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3 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
4,000.00 |
4,000.00 |
33.32 |
0.00 |
|
4 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
4,000.00 |
未到期 |
/ |
4,000.00 |
|
5 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
4,000.00 |
未到期 |
/ |
4,000.00 |
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6 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
4,300.00 |
未到期 |
/ |
4,300.00 |
|
7 |
國(guó)債逆回購(gòu) |
21,999.90 |
18,001.90 |
2.02 |
3998.00 |
|
8 |
報(bào)價(jià)回購(gòu) |
8.00 |
未到期 |
/ |
8.00 |
|
9 |
報(bào)價(jià)回購(gòu) |
2,000.00 |
未到期 |
/ |
2,000.00 |
|
10 |
報(bào)價(jià)回購(gòu) |
1,992.20 |
1,992.20 |
2.22 |
0.00 |
|
11 |
報(bào)價(jià)回購(gòu) |
2,000.00 |
2,000.00 |
1.07 |
0.00 |
|
12 |
報(bào)價(jià)回購(gòu) |
2,000.00 |
2,000.00 |
0.71 |
0.00 |
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13 |
報(bào)價(jià)回購(gòu) |
2,000.00 |
未到期 |
/ |
2,000.00 |
|
14 |
報(bào)價(jià)回購(gòu) |
2,000.00 |
2,000.00 |
0.71 |
0.00 |
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15 |
報(bào)價(jià)回購(gòu) |
1,995.20 |
1,995.20 |
0.27 |
0.00 |
|
16 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
7,000.00 |
未到期 |
/ |
7,000.00 |
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合計(jì) |
66,295.30 |
/ |
87.78 |
27,306.00 |
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最近12個(gè)月內(nèi)單日最高投入金額 |
27,306.00 |
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最近12個(gè)月內(nèi)單日最高投入金額/最近一年凈資產(chǎn)（%） |
22.32 |
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最近12個(gè)月委托理財(cái)累計(jì)收益/最近一年凈利潤(rùn)（%） |
0.92 |
||||
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目前已使用閑置自有資金的理財(cái)額度 |
27,306.00 |
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尚未使用的閑置自有資金理財(cái)額度 |
12,694.00 |
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閑置自有資金總理財(cái)額度 |
40,000.00 |
||||
特此公告。
上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
2020年12月19日
