證券代碼：603131 證券簡稱：上海滬工 公告編號：2020-084
債券代碼：113593 債券簡稱：滬工轉(zhuǎn)債
上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司
關(guān)于使用閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理到期贖回并繼續(xù)進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
一、現(xiàn)金管理到期贖回情況
公司近期購買的部分理財(cái)產(chǎn)品已于2020年12月29日到期，詳見公司披露于上海證券交易所上的公告《關(guān)于使用閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的進(jìn)展公告》（公告編號：2020-072）、《關(guān)于使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的進(jìn)展公告》（公告編號：2020-079）。公司本次贖回產(chǎn)品的基本信息如下：
單位：萬元
|
發(fā)行主體 |
產(chǎn)品名稱 |
認(rèn)購金額 |
起息日 |
到期日 |
產(chǎn)品期限 |
到期年化收益率（%） |
贖回本金 |
實(shí)際收益 |
|
寧波銀行 |
2020年單位結(jié)構(gòu)性存款202885 |
4,000 |
2020/7/6 |
2020/12/29 |
176天 |
3.20% |
4,000 |
注1 |
|
建設(shè)銀行 |
中國建設(shè)銀行上海分行結(jié)構(gòu)性存款 |
4,000 |
2020/10/14 |
2020/12/29 |
76天 |
1.54%-3.20% |
4,000 |
25.30 |
|
建設(shè)銀行 |
中國建設(shè)銀行上海分行結(jié)構(gòu)性存款 |
9,000 |
2020/10/26 |
2020/12/29 |
64天 |
1.54%-3.20% |
9,000 |
48.67 |
|
建設(shè)銀行 |
中國建設(shè)銀行上海分行結(jié)構(gòu)性存款 |
4,000 |
2020/10/27 |
2020/12/29 |
63天 |
1.54%-3.20% |
4,000 |
21.70 |
|
建設(shè)銀行 |
中國建設(shè)銀行上海分行結(jié)構(gòu)性存款 |
4,300 |
2020/10/27 |
2020/12/29 |
63天 |
1.54%-3.20% |
4,300 |
20.18 |
|
中信建投證券 |
固收寶·28天期（新客專享） |
8 |
2020/12/1 |
2020/12/29 |
28天 |
5.18% |
8 |
0.03 |
|
中信建投證券 |
固收寶·28天期 |
2,000 |
2020/12/1 |
2020/12/29 |
28天 |
3.00% |
2,000 |
4.60 |
注1：該筆結(jié)構(gòu)性存款的收益兌付日為2020年12月31日。
二、本次現(xiàn)金管理情況
（一）現(xiàn)金管理目的
在保證公司日常經(jīng)營資金需求的情況下，公司使用部分閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，購買安全性高、流動性好、低風(fēng)險(xiǎn)的理財(cái)產(chǎn)品，能有效提高閑置資金的使用效率，增加公司的投資收益，有利于為公司股東獲取更多的投資回報(bào)。
（二）資金來源
1、本次現(xiàn)金管理的資金來源于公司閑置自有資金和閑置募集資金，共計(jì)28,007.6萬元。其中閑置自有資金19,007.6萬元，閑置募集資金9,000萬元。
2、募集資金的基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]983號）核準(zhǔn)，公司向社會公開發(fā)行人民幣400,000,000.00元可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元人民幣，共計(jì)400萬張，期限6年。募集資金總額為人民幣400,000,000.00元，扣除不含稅發(fā)行費(fèi)用5,553,773.58元，實(shí)際募集資金凈額為人民幣394,446,226.42元。上述募集資金于2020年7月24日全部到位，已經(jīng)立信會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并出具信會計(jì)師報(bào)字[2020]第ZA15226號《驗(yàn)資報(bào)告》。公司對募集資金采取了專戶存儲。
3、募集資金的使用情況
本次募集資金將用于精密數(shù)控激光切割裝備擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目、航天裝備制造基地一期建設(shè)項(xiàng)目及補(bǔ)充流動資金。2020年10月19日，公司召開第三屆董事會第二十五次會議及第三屆監(jiān)事會第十八次會議，審議通過《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金的議案》，同意公司以募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金為4,416.30萬元。具體內(nèi)容詳見公司披露于上海證券交易所《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金的公告》（公告編號：2020-066）。
（三）現(xiàn)金管理產(chǎn)品的基本情況
|
受托方 |
產(chǎn)品類型 |
產(chǎn)品名稱 |
金額 （萬元） |
預(yù)計(jì)年化收益率 |
預(yù)計(jì)收益金額（萬元） |
產(chǎn)品期限 |
收益類型 |
結(jié)構(gòu)化安排 |
是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易 |
|
中國銀行 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
中國銀行掛鉤型結(jié)構(gòu)性存款 |
3,100 |
1.4800%-3.5124% |
17.60-41.76 |
140天 |
保本浮動收益型 |
無 |
否 |
|
中國銀行 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
中國銀行掛鉤型結(jié)構(gòu)性存款 |
2,900 |
1.5000%-3.5089% |
16.68-39.03 |
140天 |
保本浮動收益型 |
無 |
否 |
|
建設(shè)銀行 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
中國建設(shè)銀行上海分行結(jié)構(gòu)性存款 |
9,000 |
1.54%-3.20% |
34.18-71.01 |
90天 |
保本浮動收益型 |
無 |
否 |
（四）現(xiàn)金管理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制
1、公司制訂了《理財(cái)和結(jié)構(gòu)性存款業(yè)務(wù)管理制度》，嚴(yán)格控制相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
2、公司嚴(yán)格遵循安全性、流動性、收益性的原則，使用閑置資金，以不影響公司正常經(jīng)營和戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃為前提條件，閑置自有資金可投資于結(jié)構(gòu)性存款以及安全性高、流動性好、保本型或低風(fēng)險(xiǎn)浮動收益型的理財(cái)產(chǎn)品，及券商收益憑證、報(bào)價(jià)回購、固定收益類產(chǎn)品、國債逆回購、基金、信托、債券等，閑置募集資金可投資于風(fēng)險(xiǎn)可控的保本類產(chǎn)品。
3、明確相關(guān)組織機(jī)構(gòu)的管理職責(zé)，確立審批機(jī)制。公司財(cái)務(wù)部及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
4、公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，必要時(shí)可以聘請專業(yè)的審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
5、公司將嚴(yán)格根據(jù)中國證監(jiān)會和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)購買理財(cái)產(chǎn)品的具體情況及相應(yīng)的收益情況。
三、本次現(xiàn)金管理的具體情況
（一）合同的主要條款
1、中國銀行掛鉤型結(jié)構(gòu)性存款
|
產(chǎn)品名稱 |
中國銀行掛鉤型結(jié)構(gòu)性存款 |
|
產(chǎn)品編號 |
CSDV202007040H |
|
購買金額 |
3,100萬元 |
|
資金來源 |
閑置自有資金 |
|
產(chǎn)品期限 |
140天 |
|
收益類型 |
保本浮動收益型產(chǎn)品 |
|
產(chǎn)品起息日 |
2020年12月28日 |
|
產(chǎn)品到期日 |
2021年5月17日 |
|
收益計(jì)算天數(shù) |
140天 |
|
預(yù)計(jì)年化收益率 |
1.4800%-3.5124% |
|
資金投向 |
產(chǎn)品的掛鉤指標(biāo)為“BFIX EURUSD”版面公布的歐元兌美元即期匯率中間價(jià)，四舍五入至小數(shù)點(diǎn)后四位。 |
2、中國銀行掛鉤型結(jié)構(gòu)性存款
|
產(chǎn)品名稱 |
中國銀行掛鉤型結(jié)構(gòu)性存款 |
|
產(chǎn)品編號 |
CSDV202007039H |
|
購買金額 |
2,900萬元 |
|
資金來源 |
閑置自有資金 |
|
產(chǎn)品期限 |
140天 |
|
收益類型 |
保本浮動收益型產(chǎn)品 |
|
產(chǎn)品起息日 |
2020年12月28日 |
|
產(chǎn)品到期日 |
2021年5月17日 |
|
收益計(jì)算天數(shù) |
140天 |
|
預(yù)計(jì)年化收益率 |
1.5000%-3.5089% |
|
資金投向 |
產(chǎn)品的掛鉤指標(biāo)為“BFIX EURUSD”版面公布的歐元兌美元即期匯率中間價(jià)，四舍五入至小數(shù)點(diǎn)后四位。 |
3、中國建設(shè)銀行上海分行結(jié)構(gòu)性存款
|
產(chǎn)品名稱 |
中國建設(shè)銀行上海分行結(jié)構(gòu)性存款 |
|
產(chǎn)品編號 |
31083360020201230001 |
|
購買金額 |
9,000萬元 |
|
資金來源 |
閑置募集資金 |
|
產(chǎn)品期限 |
90天 |
|
收益類型 |
保本浮動收益型產(chǎn)品 |
|
產(chǎn)品起息日 |
2020年12月30日 |
|
產(chǎn)品到期日 |
2021年3月30日 |
|
收益計(jì)算天數(shù) |
90天 |
|
預(yù)計(jì)年化收益率 |
1.54%-3.20% |
|
資金投向 |
本金部分納入中國建設(shè)銀行內(nèi)部資金統(tǒng)一管理，收益部分投資于金融衍生產(chǎn)品，產(chǎn)品收益與金融衍生品表現(xiàn)掛鉤。 |
（二）其他說明
公司本次使用9,000萬元閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資期限90天，投資產(chǎn)品為安全性高、流動性好、具有保本約定的結(jié)構(gòu)性存款。本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)已履行規(guī)定的審批程序，不存在變相改變募集資金用途的行為，不會影響募投項(xiàng)目的正常實(shí)施。公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益將優(yōu)先用于補(bǔ)足募投項(xiàng)目投資金額不足部分，并嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求管理和使用。
（三）風(fēng)險(xiǎn)控制分析
公司本次進(jìn)行的現(xiàn)金管理事項(xiàng)，未超過第三屆董事會第二十五次會議和第四屆董事會第一次會議審議通過的額度范圍。公司將對投資的產(chǎn)品嚴(yán)格把關(guān)，謹(jǐn)慎決定，控制風(fēng)險(xiǎn)，選擇安全性高、流動性好，低風(fēng)險(xiǎn)的理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行投資，保證資金安全。
四、委托理財(cái)受托方情況
本次委托理財(cái)?shù)氖芡蟹街袊y行和建設(shè)銀行為上海證券交易所上市金融機(jī)構(gòu)，股票代碼分別為601988、601939。受托方與公司不存在任何關(guān)聯(lián)關(guān)系。
五、購買國債逆回購品種的基本情況
截至2020年12月29日，公司近期使用閑置自有資金購買國債逆回購品種的具體情況如下：
|
回購品種 |
購買金額（元） |
購買日期 |
到期日 |
年化收益率（%） |
到期收益（元） |
|
1天國債逆回購（滬市） |
59,900,000 |
2020/12/22 |
2020/12/23 |
2.880 |
4,726.36 |
|
1天國債逆回購（深市） |
94,000 |
2020/12/22 |
2020/12/23 |
2.838 |
7.31 |
|
1天國債逆回購（滬市） |
60,000,000 |
2020/12/23 |
2020/12/24 |
2.685 |
4,413.70 |
|
1天國債逆回購（深市） |
9,000 |
2020/12/23 |
2020/12/24 |
2.626 |
0.65 |
|
7天國債逆回購（滬市） |
20,000,000 |
2020/12/29 |
2020/1/5 |
4.115 |
未到期 |
|
2天國債逆回購（滬市） |
70,000,000 |
2020/12/29 |
2020/12/31 |
4.010 |
未到期 |
|
2天國債逆回購（滬市） |
40,000,000 |
2020/12/29 |
2020/12/31 |
4.100 |
未到期 |
|
2天國債逆回購（深市） |
76,000 |
2020/12/29 |
2020/12/31 |
2.901 |
未到期 |
|
合計(jì) |
250,079,000 |
- |
- |
- |
9,148.02 |
六、對公司的影響
（一）公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)情況
幣種：人民幣 單位：元
|
財(cái)務(wù)指標(biāo) |
2019年度（經(jīng)審計(jì)） |
2020年1-9月（未經(jīng)審計(jì)） |
|
資產(chǎn)總額 |
1,618,601,439.38 |
2,179,194,493.50 |
|
負(fù)債總額 |
384,754,703.70 |
920,759,748.01 |
|
歸屬上市公司股東的凈資產(chǎn) |
1,223,501,487.30 |
1,252,553,769.10 |
|
歸屬上市公司股東的凈利潤 |
95,229,510.35 |
54,120,211.00 |
|
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 |
69,894,628.18 |
61,611,762.49 |
（二）對公司的影響
在保證公司日常經(jīng)營資金需求的情況下，公司使用部分閑置自有資金和閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高閑置資金的使用效率，增加公司收益，提高公司的整體盈利水平，為股東獲取更多的投資回報(bào)。公司擬使用閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)合法合規(guī)，已履行規(guī)定的審批程序。其中，使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不存在變相改變募集資金用途的行為，不存在損害公司和股東利益的情形。公司不存在負(fù)有大額負(fù)債同時(shí)購買大額理財(cái)產(chǎn)品的情形。
（三）會計(jì)處理方式
公司將根據(jù)企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部財(cái)務(wù)制度的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)的會計(jì)處理，具體以年度審計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)。
七、風(fēng)險(xiǎn)提示
公司選擇經(jīng)國家批準(zhǔn)、依法設(shè)立的具有良好資質(zhì)、征信高的上市金融機(jī)構(gòu)作為受托方，購買安全性高、流動性好、低風(fēng)險(xiǎn)的理財(cái)產(chǎn)品，總體風(fēng)險(xiǎn)可控。但并不排除市場波動、宏觀金融政策變化等系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
八、決策程序的履行及監(jiān)事會、獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)意見
2020年10月19日，公司召開第三屆董事會第二十五次會議、第三屆監(jiān)事會第十八次會議，審議通過了《關(guān)于使用閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理額度的議案》，獨(dú)立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表了明確同意意見；2020年11月6日，公司召開第四屆董事會第一次會議，審議通過了《關(guān)于使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理額度的議案》，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見。詳見公司于上海證券交易所網(wǎng)站上披露的《關(guān)于使用閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理額度的公告》（公告編號：2020-067）、《第四屆董事會第一次會議決議公告》（公告編號：2020-075）。
九、截至本公告日，公司最近十二個(gè)月使用自有資金及募集資金委托理財(cái)?shù)那闆r
金額：萬元
|
序號 |
理財(cái)產(chǎn)品類型 |
實(shí)際投入金額 |
資金來源 |
實(shí)際收回本金 |
實(shí)際收益 |
尚未收回 本金金額 |
|
1 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
2,000.00 |
閑置自有資金 |
2,000.00 |
8.08 |
0.00 |
|
2 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
5,000.00 |
閑置自有資金 |
5,000.00 |
39.38 |
0.00 |
|
3 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
4,000.00 |
閑置自有資金 |
4,000.00 |
33.32 |
0.00 |
|
4 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
4,000.00 |
閑置自有資金 |
4,000.00 |
注1 |
0.00 |
|
5 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
4,000.00 |
閑置自有資金 |
4,000.00 |
25.30 |
0.00 |
|
6 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
9,000.00 |
閑置募集資金 |
9,000.00 |
48.67 |
0.00 |
|
7 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
4,000.00 |
閑置募集資金 |
4,000.00 |
21.70 |
0.00 |
|
8 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
4,300.00 |
閑置自有資金 |
4,300.00 |
20.18 |
0.00 |
|
9 |
國債逆回購 |
51,006.80 |
閑置自有資金 |
37,999.20 |
3.58 |
13,007.60 |
|
10 |
報(bào)價(jià)回購 |
8.00 |
閑置自有資金 |
8.00 |
0.03 |
0.00 |
|
11 |
報(bào)價(jià)回購 |
2,000.00 |
閑置自有資金 |
2,000.00 |
4.60 |
0.00 |
|
12 |
報(bào)價(jià)回購 |
1,992.20 |
閑置自有資金 |
1,992.20 |
2.22 |
0.00 |
|
13 |
報(bào)價(jià)回購 |
2,000.00 |
閑置自有資金 |
2,000.00 |
1.07 |
0.00 |
|
14 |
報(bào)價(jià)回購 |
2,000.00 |
閑置自有資金 |
2,000.00 |
0.71 |
0.00 |
|
15 |
報(bào)價(jià)回購 |
2,000.00 |
閑置自有資金 |
2,000.00 |
1.11 |
0.00 |
|
16 |
報(bào)價(jià)回購 |
2,000.00 |
閑置自有資金 |
2,000.00 |
0.71 |
0.00 |
|
17 |
報(bào)價(jià)回購 |
1,995.20 |
閑置自有資金 |
1,995.20 |
0.27 |
0.00 |
|
18 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
7,000.00 |
閑置自有資金 |
未到期 |
/ |
7,000.00 |
|
19 |
大額存單 |
7,000.00 |
閑置募集資金 |
未到期 |
/ |
7,000.00 |
|
20 |
大額存單 |
1,000.00 |
閑置自有資金 |
未到期 |
/ |
1,000.00 |
|
21 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
6,000.00 |
閑置自有資金 |
未到期 |
/ |
6,000.00 |
|
22 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
9,000.00 |
閑置募集資金 |
未到期 |
/ |
9,000.00 |
|
合計(jì) |
131,302.20 |
/ |
88,294.60 |
210.93 |
43,007.60 |
|
|
最近12個(gè)月內(nèi)單日最高投入金額 |
48,308.90 |
|||||
|
最近12個(gè)月內(nèi)單日最高投入金額/最近一年凈資產(chǎn)（%） |
39.48 |
|||||
|
最近12個(gè)月委托理財(cái)累計(jì)收益/最近一年凈利潤（%） |
2.21 |
|||||
|
目前已使用閑置自有資金的理財(cái)額度 |
27,007.60 |
|||||
|
尚未使用的閑置自有資金理財(cái)額度 |
12,992.40 |
|||||
|
閑置自有資金總理財(cái)額度 |
40,000.00 |
|||||
|
目前已使用閑置募集資金的理財(cái)額度 |
16,000.00 |
|||||
|
尚未使用的閑置募集資金理財(cái)額度 |
4,000.00 |
|||||
|
閑置募集資金總理財(cái)額度 |
20,000.00 |
|||||
注1：該筆結(jié)構(gòu)性存款的收益兌付日為2020年12月31日。
特此公告。
上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司董事會
2020年12月31日
