證券代碼：603131 證券簡(jiǎn)稱：上海滬工 公告編號(hào)：2021-021
債券代碼：113593 債券簡(jiǎn)稱：滬工轉(zhuǎn)債
轉(zhuǎn)股代碼：191593 轉(zhuǎn)股簡(jiǎn)稱：滬工轉(zhuǎn)股
上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司
關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
一、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況
（一）機(jī)構(gòu)信息
1、基本信息
立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“立信”）由我國(guó)會(huì)計(jì)泰斗潘序倫博士于1927年在上海創(chuàng)建，1986年復(fù)辦，2010年成為全國(guó)首家完成改制的特殊普通合伙制會(huì)計(jì)師事務(wù)所，注冊(cè)地址為上海市，首席合伙人為朱建弟先生。立信是國(guó)際會(huì)計(jì)網(wǎng)絡(luò)BDO的成員所，長(zhǎng)期從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，新證券法實(shí)施前具有證券、期貨業(yè)務(wù)許可證，具有H股審計(jì)資格，并已向美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)（PCAOB）注冊(cè)登記。
2、人員信息
截至2020年末，立信擁有合伙人232名、注冊(cè)會(huì)計(jì)師2323名、從業(yè)人員總數(shù) 9114名，立信的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和從業(yè)人員均從事過(guò)證券服務(wù)業(yè)務(wù)。
3、業(yè)務(wù)規(guī)模
立信2020年度業(yè)務(wù)收入（未經(jīng)審計(jì)）38.14億元，其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入30.40億元，證券業(yè)務(wù)收入12.46億元。
2020年度立信為576家上市公司提供年報(bào)審計(jì)服務(wù)，同行業(yè)上市公司審計(jì)客戶25家。
4、投資者保護(hù)能力
截至2020年末，立信已提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金1.29億元，購(gòu)買的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額為12.5億元，相關(guān)職業(yè)保險(xiǎn)能夠覆蓋因?qū)徲?jì)失敗導(dǎo)致的民事賠償責(zé)任。
5、獨(dú)立性和誠(chéng)信記錄
立信不存在違反《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形。
立信近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰無(wú)、行政處罰4次、監(jiān)督管理措施26次、自律監(jiān)管措施無(wú)和紀(jì)律處分3次，涉及從業(yè)人員62名。
（二）項(xiàng)目信息
1、人員信息
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項(xiàng)目 |
姓名 |
注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)時(shí)間 |
開始從事上市公司審計(jì)時(shí)間 |
開始在本所執(zhí)業(yè)時(shí)間 |
開始為本公司提供審計(jì)服務(wù)時(shí)間 |
|---|---|---|---|---|---|
|
項(xiàng)目合伙人 |
田華 |
2001年 |
2002年 |
2002年 |
2019年 |
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簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師 |
高旭升 |
2004年7月 |
2007年6月 |
2007年6月 |
2011年4月 |
項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人尚未確定具體人員。
（1）項(xiàng)目合伙人從業(yè)經(jīng)歷：
姓名：田華
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時(shí)間 |
上市公司名稱 |
職務(wù) |
|---|---|---|
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2018年 |
福建海源自動(dòng)化機(jī)械股份有限公司 |
項(xiàng)目合伙人 |
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2018年-2020年 |
上海柘中集團(tuán)股份有限公司 |
項(xiàng)目合伙人 |
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2019年-2020年 |
江蘇南方衛(wèi)材醫(yī)藥股份有限公司 |
項(xiàng)目合伙人 |
|
2018年-2019年 |
江蘇振江新能源裝備股份有限公司 |
復(fù)核合伙人 |
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2020年 |
福建永福電力設(shè)計(jì)股份有限公司 |
復(fù)核合伙人 |
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2020年 |
蘇州世名科技股份有限公司 |
復(fù)核合伙人 |
|
2020年 |
江蘇正丹化學(xué)工業(yè)股份有限公司 |
復(fù)核合伙人 |
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2020年 |
安徽恒源煤電股份有限公司 |
復(fù)核合伙人 |
|
2020年 |
普萊柯生物工程股份有限公司 |
復(fù)核合伙人 |
|
2020年 |
德力西新疆交通運(yùn)輸集團(tuán)股份有限公司 |
復(fù)核合伙人 |
（2）簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師從業(yè)經(jīng)歷：
姓名：高旭升
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時(shí)間 |
上市公司名稱 |
職務(wù) |
|---|---|---|
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2020年10月至2021年4月 |
上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司 |
簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師 |
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2019年10月至2020年4月 |
上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司 |
簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師 |
|
2018年9月至2019年4月 |
上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司 |
簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師 |
|
2018年10月至2019年4月 |
上海三毛企業(yè)(集團(tuán))股份有限公司 |
簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師 |
2、項(xiàng)目組成員的獨(dú)立性和誠(chéng)信記錄情況
項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師不存在違反《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形。上述人員過(guò)去三年沒(méi)有不良記錄。
（三）審計(jì)收費(fèi)
1、審計(jì)費(fèi)用定價(jià)原則
主要基于專業(yè)服務(wù)所承擔(dān)的責(zé)任和需投入專業(yè)技術(shù)的程度，綜合考慮參與工作員工的經(jīng)驗(yàn)和級(jí)別相應(yīng)的收費(fèi)率以及投入的工作時(shí)間等因素定價(jià)。
2、審計(jì)費(fèi)用同比變化情況
2020年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)費(fèi)用為人民幣100.00萬(wàn)元（含增值稅），內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)用為人民幣25.00萬(wàn)元（含增值稅）。
2021年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)用將綜合考慮公司業(yè)務(wù)規(guī)模、工作量等因素并按照市場(chǎng)公允、合理的定價(jià)原則由雙方協(xié)商確定。
二、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行的程序
（一）公司審計(jì)委員會(huì)對(duì)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）的專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力、獨(dú)立性和誠(chéng)信狀況等進(jìn)行了充分的了解和審查，認(rèn)為立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）從2011年度開始擔(dān)任公司的年報(bào)審計(jì)和內(nèi)部控制審計(jì)工作，能較好的完成公司委托的各項(xiàng)工作，且具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，對(duì)公司進(jìn)行審計(jì)期間勤勉盡責(zé)，遵循了獨(dú)立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則。審計(jì)委員會(huì)同意2021年度繼續(xù)聘請(qǐng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司的審計(jì)單位。
（二）公司獨(dú)立董事關(guān)于本次聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)，具體如下：
立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）依法獨(dú)立承辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師業(yè)務(wù)，具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)從業(yè)資格，具備為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)和能力。在2020年度，該所遵循獨(dú)立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，盡職盡責(zé)地完成了各項(xiàng)審計(jì)任務(wù)，能為公司提供高品質(zhì)的專業(yè)服務(wù)。公司擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的計(jì)劃不存在損害公司、公司全體股東特別是中小股東利益的情形。
為保持公司財(cái)務(wù)審計(jì)業(yè)務(wù)的連續(xù)性和一致性，我們同意將上述事項(xiàng)及其相關(guān)議案提交公司第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議。
（三）公司于2021年4月28日召開第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，會(huì)議審議并通過(guò)了《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，具體如下：
立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）依法獨(dú)立承辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師業(yè)務(wù)，具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)從業(yè)資格，具備為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)和能力。在2020年度，該所遵循獨(dú)立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，盡職盡責(zé)地完成了各項(xiàng)審計(jì)任務(wù)，能為公司提供高品質(zhì)的專業(yè)服務(wù)，為保持公司財(cái)務(wù)審計(jì)業(yè)務(wù)的連續(xù)性和一致性，我們同意繼續(xù)聘請(qǐng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期一年。
（四）本次聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)尚需提交公司2020年年度股東大會(huì)審議，本議案自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起生效。
特此公告。
上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
2021年4月29日
